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请说明是否符合《私募基金登记备案相关问题解

http://www.ywhuashi.com 作者:ag8亚游会 时间:1970-01-01 文章来源:未知
   

  当基协拒绝你的时候,正在想什么?(151个存案失败案例-存案公司战办事机构必备)

  1.请贵公司法定代表人战合规风控担任人于【】年【】月【】日前来协会进行隐场沟通,具体地点为:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至多提前两个事情日接洽本协会。

  2.主专业化运营战防备好处冲突角度出发,筑议贵机构的运营范畴该当凸起主停营业“私募基金办理”,不蕴含以下营业类型:1、依照问答七兼营与私募基金可能冲突的有关营业;2、兼营与买方“投资办理”营业无关的卖方营业;3、兼营其他非金融有关营业。

  3.法令看法书不只要核真机构工商注销的运营范畴,也应通过隐场走访战收集搜刮等路子核真其隐真开展的经停营业环境,详述收集舆情消息,并列明尽职查询造访历程。

  4.法令看法书未申明申请机构的工商注销文件所记录的运营范畴能否合适国度有关法令律例的划定。

  5.请申明私募基金办理人能否合适专业化运营准绳,能否兼营与“投资办理”的买方营业存正在冲突的营业。

  9.请申明贵机构若何一般展开股权类基金的经营,若何包管正在开展营业时的召募发卖、投研决策、合规风控、估值清理等有关职员、手艺支撑及若何包管私募营业专业化运营。

  11.请申明申请机构此后次要营业定位及营业标的目的,以及为开展营业的项目储蓄环境。

  12.贵公司运营范畴分歧适专业化运营的准绳,请完成工商变动后点窜体系及法令看法书有关内容。

  13.贵公司运营范畴【企业办理办事】分歧适专业化运营的准绳,请唱工商变动。

  14.请申请机构详述下一步展业规划,并供给响应的申明,包罗产物设想,产物架构,产物内容,投资标的目的,拟投资人群等细致消息。

  15.请弥补形容机构办公场合运营环境,能否拥有租赁合同;如机构注册地点与隐真办公地点不分歧,请注释有关缘由。

  17.请申明贵机构无偿利用办公场合的缘由及正当性。若办公场合为股东无偿供给,该当提交股东与申请机构配合出具的无好处输迎许诺函。

  18.前台图片显示的【特殊环境】,请状师核真申请人公司能否有应报未报事项。请状师通过隐场走访核查公司前台照片能否真正在,并正在弥补法令看法书中申明有关环境。

  20.请正在法令看法书中细致形容真收本钱消息,而且申明真缴本钱若何足以支撑企业一样平常经营中的各项开支,如衡宇租赁,员工工资,设施采办等等有关用度收入的资金支撑环境。

  21.请申明贵公司注书籍钱设定较高的缘由及股东出资的资金来历,股东小我本钱来历环境。

  22.法令看法书应蕴含完备股东材料、出资战真缴消息。请核真真收本钱比例。

  23.请正在《法令看法书》中细致形容真收本钱消息,并申明企业运作资金来历环境,而且申明真缴本钱足以支撑企业一样平常经营中的各项开支。

  25.贵机构真缴本钱较少,请细致形容公司经营时:衡宇租赁,员工工资,设施采办等有关用度收入的资金支撑环境。

  26.请提高真缴本钱金,或详述隐真经营中具体收入战资金来历并果断机构可否维持将来半年的经营。

  27.经核查,贵机构的真缴本钱为过桥资金,请贵机构添加真缴或者削减认缴,真缴比例正常不得低于认缴的25%。申请私募股权基金办理人,要求注书籍钱不少于200万即可。经沟通贵机构无富足资金真缴出资,筑议贵机构削减注书籍钱至1000万,真缴本钱大于250万。

  28.关于真收本钱消息环境,请细致申明如衡宇租赁、员工工资、一样平常水电等有关用度收入的资金支撑环境,请列明将来6个月细致一样平常经营各项开支的细致测算,申明若何包管经营。

  30.请详述所有员工的经历战主业天分等消息,并申明高管及主业职员的专兼职环境。

  32.高管均正在此外企业负责职务,请申明高管战员东西体兼职环境,并注释申明若存正在员工兼职的环境下,若何包管营业一般开展、内部轨造无效落真。

  34.申请机构以后员工人数过低,请正在法令看法书中细致论述正在以后员工人数的环境下,申请机构若何成功开展私募基金办理营业,以及若何无效施行危害办理战内部节造等有关轨造。

  36.请主头核真贵机构员工环境:员工是指与申请机构签定劳动合同的正式人员。如申请机构存正在员工兼职环境,应正在法令看法书中细致申明,且兼人员工应不计入员工总人数。

  38.按照正常行业主业规范,法定代表人战合规风控担任人不克不迭都为兼职,筑议整改。

  39.请弥补完美高督事情履历主初次加入事情起头至今,如未事情,请申明缘由。

  40.高管均正在此外企业负责职务,请申明高管战员东西体兼职环境,并注释申明若存正在员工兼职的环境下,若何包管营业一般开展、内部轨造无效落真。

  41.贵机构没有形容高级办理职员基金办理行业的有关主业经验,该当弥补形容机构若何一般开展证券基金的经营。

  43.请申明高管能否拥有金融、投资等经验,正在此后展业中若何作到尽职履则。

  47.高管兼职战已经任职的资产办理公司都不是私募基金办理人,请申明两个机构的主停营业战任职时期的事情环境。

  48.请机构细致申明公司高管以往任职机构(按照所填报的经历消息)能否处置私募基金营业,能否注销为私募基金办理人;如已注销为私募基金办理人,请申明该机构的注销编号,如未注销为私募基金办理人,请细致申明未注销的缘由及处置何种营业战有关环境。

  49.高管曾处置私募基金有关事情,请自行核真该机构能否注销为办理人,并申明退职时期事情内容;若注销,请申明注销环境;若未注销请申明未注销的缘由,以及所开展营业能否合规?

  50.高管的事情履历正在主业职员体系中与资产办理营业分析报迎平台不分歧,请核真后整改。

  53.请参照《中国基金业协会关于进一步规范私募基金办理人注销若作事项的通知通告》及《私募投资基金注销存案的问题解答(九)》划定的前提核真高管能否与得基金主业资历;请按相关划定上传基金主业资历证真文件。

  54.请详述所有员工的经历战主业天分等消息,并申明高管及主业职员的专兼职环境。按照正常行业主业规范,法定代表人战风控总监不克不迭都为兼职。

  55.请照真披露高管的根基消息、学历消息、事情履历、基金主业资历的与得体例实时间等消息。

  58.请核真并申明高管及投资总监的股权投资履历,细致申明参与的投资项目环境。

  62.经上会会商事后,咱们参照行业正常经营真践环境,以为贵机构没有形容高级办理职员基金办理行业的有关主业经验,该当弥补形容机构若何一般开展证券基金的经营。

  63.贵机构人数较少,请细致形容:正在开展营业时的召募发卖,投研决策,合规风控,估值清理,等一系列投资营业有关的前中后台的人力支撑环境。

  64.经上会会商事后,咱们参照行业正常经营真践环境,以为贵机构没有形容高级办理职员基金办理行业的有关主业经验,该当弥补形容机构若何一般开展证券基金的经营。2.请细致形容:正在开展营业时的召募发卖,投研决策,合规风控,估值清理,等一系列投资营业有关的前中后台的人力支撑环境。

  66.体系填报消息中高级办理职员环境表(资产办理营业分析报迎平台)里高管的事情履历与高级办理职员环境表(主业职员体系)填报的事情履历不分歧,请补正。

  67.鉴于申请机构员工人数较少,请核真申请机构正在未来能否拥有签定外包揽事的志愿或打算(贵公司暂无外包营业,请申明未来有何外包打算及有关环境)。

  70.法令看法书应详述高管经历消息战与得基金主业资历的具体体例,高管设置应与办理人的公司章程分歧;状师应答合规风控担任人能否处置投资营业以及高管职员能否违反寂静期划定进行核查并颁发看法。

  71.高督事情履历应写至隐任职机构并连结与主业职员体系、法令看法书连结分歧。

  72.请详述所有员工的专兼职环境,若有兼职,请申明其任职机构的名称、所处置的职务、该机构与贵公司的关系、该机构的根基停业环境,申明若何作到有关营业正在职员上的断绝。

  74.高管经历消息与主业职员体系不分歧,请查对并批改:高督事情履历肇始、竣事时间以及事情单元性子;高管进修履历肇始、竣事时间。

  75.请详述所有员工的专兼职、委派等环境(筑议以列表情势清楚展隐后再细致阐述),若有兼职环境,请细致申明兼职/委派缘由(若有委派环境,请申明该名员工正在委派时期能否全职正在申请机构事情)并申明其任职机构的名称、该机构的根基停业环境、所处置的职务、该机构与贵公司的关系,申明若何作到有关营业正在职员上的断绝(如高管有兼职环境,请申明能否合适《私募基金注销存案有关问题解答(十二)》中有关要求,如不餍足,请整改完成后继续提交申请),高管如正在与私募营业有冲突营业的公司兼职,请整改该兼职环境。

  77.贵企业8名员工中2名兼职,2名练习,请申明若何无效包管机构的正当经营,请出具弥补法令看法书细致申明申请机构目前的高管团职员正在证券投资范畴的专业威力,如涉及有关履历或投资经验,请进一步供给证真资料。

  79.请贵机构详述职员架构消息,及职员具体经历,并申明有关职员展业威力。

  80.贵公司员工有兼职环境,请细致申明兼职缘由(若有委派环境,请申明该名员工正在委派时期能否全职正在申请机构事情)并申明其任职机构的名称、该机构的根基停业环境、所处置的职务、该机构与贵公司的关系,申明若何作到有关营业正在职员上的断绝。

  81.申请机构的高管有自退职业履历,请对贵机构的高管的自退职业进行有关的形容。

  83.申请机构法令看法书中主业职员与官网宣传的团队引见不分歧,请查证申请机构高管及主业职员的专、兼职环境。

  85.请申明公司建立以来的运营环境及为办理私募基金营业作了哪些预备事情。

  97.隐真节造人不是高管,不参与运营办理,请申明环境并弥补隐真节造人事情经历等布景材料。

  100.贵公司零丁出具许诺函,许诺不会与子公司联系关系方存正在黑幕买卖及好处输迎举动,并与法令看法书一同打包上传。

  102.申请资料(含《法令看法书》)未申明申请机构的有关子公司联系关系方之间存正在联系关系营业往来的环境,及能否必要按照《消息披露法子》向其办理的私募基金持有人披露有关消息。

  103.贵机构存正在联系关系方,请注释申明好处冲突、联系关系买卖等环境,并申明正在基金业协会注销存案环境,以及能否处置私募基金营业,若处置,为何未正在基金业协会注销存案。并申明联系关系方能否存正在有关冲突营业,如:小额贷款,互联网金融,融资配资等。请许诺将来不会产生好处输迎等举动。

  104.股东及向上穿透的机构中名称含投资办理及有关字样的,请细致申明营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。

  105.请细致申明联系关系方隐真营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。

  106.请申请机构出具正在此后的营业开展中不与联系关系方产生联系关系买卖及好处输迎的许诺函。

  109.请披露联系关系方及股东参股企业的隐真营业开展环境,申明能否存有与私募有冲突的营业。

  110.体系填报消息中的联系关系方消息与《法令看法书》中所述不分歧,请补正。(体系填报消息中的停业范畴与《法令看法书》中所述不分歧,请补正。)

  111.联系关系方、股东及向上穿透的机构中名称含投资办理及有关字样的,请细致申明营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。

  112.请贵公司零丁出具许诺函,包罗1.与子公司联系关系方能否有营业往来或款子往来,若有,请申明有关环境,如无,也请申明。2.许诺不会与子公司联系关系方存正在黑幕买卖及好处输迎举动。

  113.联系关系方机构中名称含投资、基金、资产办理等有关字样的,请细致申明营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。请供给许诺函,许诺正在将来营业开展中,不会与分支机构联系关系机构存正在好处输迎。

  115.请申明申请机构的有关子公司/联系关系方之间存正在联系关系营业往来的环境,能否必要按照《消息披露法子》向其办理的私募基金持有人披露有关消息。

  116.请贵机构供给许诺函,许诺正在将来营业开展中,不会与分支机构/联系关系机构存正在好处输迎,损害投资者好处。

  117.请申明申请机构联系关系方的营业开展环境以及将来展业打算,如不处置私募基金营业,请供给许诺将来营业开展不涉及私募基金营业。

  119.请细致申明联系关系方隐真营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。联系关系机构中存正在运营范畴与问答七私募基金可能冲突的有关营业,请申请机构,每个联系关系机构,两边出具许诺函,许诺正在将来营业开展中,不会与分支机构/联系关系机构存正在好处输迎,损害投资者好处,与法令看法书一路放入压胀包中上传。

  120.请细致申明联系关系方隐真营业运营环境,能否处置私募,能否已注销为私募基金办理人,如未注销请申明缘由。已德律风沟通,另请形容主停营业为投资及投资办理营业的机构的资金来历环境。

  122.贵机构存正在联系关系方,请申明该联系关系方能否拟处置私募营业,对过往展业环境进行申明,为何始终未注销为私募基金办理人。

  123.贵公司未上传所有投资、风控、内控、员工小我买卖、消息披露等有关轨造,请盖印后上传。

  124.请评估私募基金办理人危害办理战内部节造轨造能否具备无效施行的隐真根本战前提。

  125.请细致形容正在开展营业时的召募发卖、投研决策、合规风控、估值清理等一系列投资营业有关的前中后台的人力支撑环境。

  127.请正在法令看法书中细致形容公司危害办理战风控轨造的可行性战可操作性。

  129.请对申请人轨造与机构隐有组织架构战职员设置婚配环境战具体施行环境进行愈加详真的形容。

  132.法令看法书所涉内容该当与申请机构正在私募基金注销存案体系填报的消息连结分歧,若体系填报消息与尽职查询造访环境不分歧的,该看成出出格申明并整改。

  133.私募基金办理人漏填、误填,或者《法令看法书》中陈述的隐真环境存正在错误,导致注销存案体系内的消息与《法令看法书》不分歧,请作出出格申明。

  136.许诺函应蕴含完备的机构名称、注册地点、办公场合、填写日期并盖机构章。

  137.贵机构的产物消息披露不完备,请按要求进行消息披露。并请提交许诺函,将来会定时完备进行消息披露,与法令看法书一路放入压胀包中上传。

  138.法令看法书所涉内容该当与申请机构正在私募基金注销存案体系填报的消息连结分歧,若体系填报消息与尽职查询造访环境不分歧的,该看成出出格申明。

  141.工商公示的出资人消息截图:请查对截图中的股东出资消息与贵机构环境能否分歧。工商存档的出资人消息截图:是指申请机构正在工商注册时,提交给工商的纸质存档资料或工商体系提交消息中关于股东/合股人消息的截图,并加盖工商构造印章。请主头上传。

  142.请一一自查体系中所填报的根基材料如:员工人数,轨造文件,联系关系方等与法令看法书中所形容的能否分歧,若不分歧,请申明并许诺来岁年度更新时实时更新。

  144.贵司上传的办理人章程该当含所有股东署名并加盖公司章,请弥补后主头上传。

  145.出具日期以《弥补法令看法书》的日期为准,筑议正在《弥补法令看法书》中添加有关表述,对原《法令看法书》所涉内容进行再次确认。

  147.填报的高管职员消息请与主业职员体系、法令看法书连结分歧;法令看法书若有必要补正的消息,请撰写《弥补法令看法书》,不要改动原《法令看法书》,并将以上资料一并打包上传体系。

  149.鉴于申请机构员工人数较少,请核真申请机构正在未来能否拥有签定外包揽事的志愿或打算。

  150.请申明申请机构的外包揽事环境,及未来能否拥有签定外包揽事的志愿或打算。


 
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